第三批重点“小巨人”要求及表格

（一）编制说明依据《关于支持“专精特新”中小企业高质量发展的通知》（财建〔2021〕2号）和《关于做好第三批支持“专精特新”中小企业高质量发展工作的通知》（财建函〔2022〕X号）制定。

（二）重点“小巨人”企业认定须同时符合以下条件：1.基础条件：工业和信息化部认定的专精特新“小巨人”企业（不含已在上交所主板、科创板，深交所主板、创业板，北交所以及境外公开发行股票的）。2.产业导向方面，属于《工业“四基”发展目录》所列重点领域或制造强国战略十大重点产业领域；或主导产品属于关键领域“补短板”、关键核心技术攻关、填补国内空白（国际空白）；或与重点行业龙头企业协同创新。3.专业化程度方面，主营业务收入占营业收入比重70%以上。4.还应同时满足创新能力、经营管理、成长性要求。创新能力方面，截至上年末的近2年研发经费支出占营业收入比重4%以上；且满足以下三项条件之一：拥有有效发明专利2项以上、自建或与高校和科研机构联合建立研发机构、主持或参与制（修）订国际国家或行业标准1个以上。经营管理方面，取得相关质量管理体系认证（如ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系认证等）。成长性方面，上年主营业务收入增长；或有上市计划（已递交申请书或已进入辅导期）。

（二）《实施方案》中“不含已在上交所主板、科创板，深交所主板、创业板，北交所以及境外公开发行股票”，判断时间截至工业和信息化部公示结束前；“截至上年末的近2年研发经费支出占营业收入比重4%以上”的判断条件为截至上年末的近2年每年均不低于4%；“上市计划（已递交申请书或已进入辅导期）”的判断条件不包含在新三板挂牌的计划。

（三）对于已在市场监管部门完成更名的“小巨人”企业，经省级中小企业主管部门审核，满足简单更名条件和要求的，可以照常申报。对于此类申报企业，省级中小企业主管部门按照简单更名工作程序，单独向工业和信息化部中小企业局报送企业简单更名材料。如经审核企业不满足简单更名条件和要求的，取消支持资格。

（四）企业需如实客观填写“企业目标表”，目标设置属于评审考查因素，目标实际完成情况，也将作为分年度绩效考核评定是否继续支持的考查因素，与后续奖补资金安排挂钩。

（五）本项工作未委托任何中介机构提供服务，请提醒广大申报企业谨防诈骗。

填报《XX省份第三批重点“小巨人”企业名单汇总表》（附1），组织拟支持的重点“小巨人”企业填报《XX省份第三批重点“小巨人”企业基本情况表》（附2）、《XX省份第三批重点“小巨人”企业目标表》（附3）。

附：1. XX省份第三批重点“小巨人”企业名单汇总表

2. XX省份第三批重点“小巨人”企业基本情况表

3. XX省份第三批重点“小巨人”企业目标表

附1

XX省份第三批重点“小巨人”企业名单汇总表

省级中小企业主管部门：（盖章）
序号	企业名称
（须与工业和信息化部公布的名称一致）	企业统一社会信用代码	国家级专精特新“小巨人”企业批次	所属行业
(2位码及名称）	该企业产品、技术先进性的说明
（不超过100字）
1
2
3
4
...

注：按照《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》的大类行业，补充所推荐的重点“小巨人”企业所属行业（2位码及名称）
行业分类网址：http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjbz/201709/t20170929_1539288.html）

附2
XX省份第三批重点“小巨人”企业基本情况表
企业名称（盖章） （组织具体企业填报） 省级中小企业主管部门（盖章）
企业名称
法定代表人
统一社会信用代码
从业人数（人）
注册时间
注册资本（万元）
企业规模	□中型 □小型 □微型
依据《中小企业划型标准》（工信部联企业〔2011〕300号），如出台新的划型标准，按最新标准执行。	企业类型	□国有 □民营 □合资 □外资
所属行业	（按照《国民经济行业分类(GB/T 4754-2017)》的大类行业填写所属行业，2位码）	具体细分领域
名称
编码：	名称：
主导产品类别	（对照《统计用产品分类目录》，填写产品对应4位数字代码及名称。无法按该目录分类的，可按行业惯例分类。如是新产品请标明）	主导产品名称
编码：	名称：
是否属于工业
“五基”领域	□否
□是 如是，具体属于：□核心基础零部件（元器件） □关键基础软件 □关键基础材料 □先进基础工艺 □产业技术基础
★是否填补国内或国际空白	□否
□填补国内空白 □填补国际空白 具体领域及技术先进性说明：请详细说明，可另附页	★是否关键领域
补短板	□否
□是，具体领域和环节：请详细说明，可另附页
★企业简介
（不超过5000字，可另附页）	包括但不限于以下内容：
一、企业经营管理概况。企业主营业务，所从事细分领域及从业时间，企业在细分领域的地位，企业经营战略等。
二、企业主导产品情况。包括：主导产品关键领域补短板、关键核心技术攻关等情况；属于产业链、供应链的哪些关键环节；为行业龙头或大企业配套、协同创新情况；参与制定产品国际、国内及行业标准情况；近3年主导产品销售及市场占有率，主要客户群及销售地；企业主要竞争对手对比情况，与国际国内领先水平对比情况等。
三、企业创新基本情况。包括：企业拥有核心自主知识产权情况，研发机构建设情况，研发经费的保障情况，创新团队情况等。
注：1.“企业名称”须与工业和信息化部公布名称一致。
2.请省级中小企业主管部门核实企业填报信息，所有填报信息佐证材料留存备查。
3.打★部分请组织企业详细填写。

4.每家企业的材料（附2、附3）单独装订成册报送（请勿与实施方案或其他企业材料统一装订）。

附3
XX省份第三批重点“小巨人”企业目标表
（组织具体企业填报）
企业名称（盖章）：
一级指标	二级指标	实施期初始值	实施期满一年目标	实施期满两年目标
专业化
程度	上年度主营业务收入（万元）
主营业务收入占营业收入比重（%）（70%以上）
主导产品出口额占营业收入比重（%）
获得发达国家或地区认证数量（个）（如UL,CSA,ETL,GS）
创新能力	研发经费支出占营业收入比重（%）（近2年连续4%以上）（需上传佐证材料）
专职研发人员占总人数比重（%）
有效发明专利并实际应用数量（个）（需上传佐证材料）
企业自建或与高校、科研机构联合建立研发机构级别（请填写国家级、省部级、其他、无研发机构）（需上传佐证材料）
主持制（修）订国际国家标准（项）（需上传佐证材料）
主持制（修）订行业标准（项）（需上传佐证材料）
参与制（修）订国际国家、行业标准（项）（需上传佐证材料）
获得主营业务相关的省部级及以上奖项数量（项）（需上传佐证材料）
经营管理	取得相关质量管理体系认证数量（项）（如ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系等）
企业产品生产执行标准达到国际标准（或国家标准）	□是/□否	□是/□否	□是/□否
运用ERP、MES、CRM等信息化系统	□是/□否	□是/□否	□是/□否
成长性	有上市计划（请写明：递交申请书，或已进入辅导期）（需上传佐证材料）
上年主营业务收入增长率（%）
近三年主营业务收入平均增长率（%）
无需填写	无需填写
近三年利润平均增长率（%）
无需填写	无需填写
资金使用方向（需至少勾选1项）	□加大创新投入，加快技术成果产业化应用，推进工业“四基”领域或制造强国战略明确的十大重点产业领域“补短板”和“锻长板”。	具体为：
□与行业龙头企业协同创新、产业链上下游协作配套，支撑产业链补链延链固链、提升产业链供应链稳定性和竞争力。	具体为：
□促进数字化网络化智能化改造，业务系统向云端迁移，并通过工业设计促进提品质和创品牌。	具体为：
□加快上市步伐，加强国际合作等，进一步增强发展潜力和国际竞争能力。

具体为：
企业创新发展的预期目标	拟在哪些领域、哪些项目开展关键核心技术攻关、填补国内外空白、产业链补短板、提升国际竞争力等方面的分年度预期目标及成效	实施期满一年（300字以内）：

实施期满两年（300字以内）：
注：1.所有指标均需填报。
2.请省级中小企业主管部门核实企业填报信息，所有填报信息佐证材料留存备查。
3.第三批第一年的实施期起始时间为资金下达之日。本次申报材料中的“实施期初始值”按2021年末数据填写。“实施期满一年目标”按2022年末目标数据填写，“实施期满两年目标”按2023年末目标数据填写。

4.近三年主营业务收入平均增长率为近三年每年主营业务收入增长率的简单算术平均值。近三年利润平均增长率为近三年每年利润增长率的简单算术平均值。

5.资金使用方向和企业创新发展预期目标应可量化可考核，且为实施期满绩效考核一票否决项。

6.如某项指标没有，填“0”。